第一章 總則
第一條（目的和依據(jù)）
為了促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加快推行合同能源管理，規(guī)范合同能源管理項(xiàng)目財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金的使用，根據(jù)《財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈合同能源管理項(xiàng)目財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金管理暫行辦法〉的通知》、《上海市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市發(fā)展改革委等六部門(mén)關(guān)于本市貫徹國(guó)務(wù)院辦公廳通知精神加快推行合同能源管理促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)施意見(jiàn)的通知》、《上海市節(jié)能減排專(zhuān)項(xiàng)資金管理辦法》的要求，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。
第二條（適用范圍）
本辦法適用于對(duì)合同能源管理項(xiàng)目的獎(jiǎng)勵(lì)及其監(jiān)督管理活動(dòng)。
第三條（定義）
本辦法所稱(chēng)合同能源管理，是指節(jié)能服務(wù)公司與用能單位以契約形式約定節(jié)能目標(biāo)，節(jié)能服務(wù)公司提供必要的服務(wù)，用能單位以節(jié)能效益支付節(jié)能服務(wù)公司投入及其合理利潤(rùn)。
節(jié)能服務(wù)公司，是指提供用能狀況診斷和節(jié)能項(xiàng)目設(shè)計(jì)、融資、改造、運(yùn)行管理等服務(wù)的專(zhuān)業(yè)化公司。
第四條（主管部門(mén)）
上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市經(jīng)濟(jì)信息化委）、上海市發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市發(fā)展改革委）、上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和交通委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)市建設(shè)交通委)、上海市財(cái)政局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市財(cái)政局）負(fù)責(zé)本市合同能源管理項(xiàng)目財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)工作的管理和監(jiān)督指導(dǎo)。
市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委、市建設(shè)交通委、市財(cái)政局委托的管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)管理機(jī)構(gòu)），承擔(dān)本市合同能源管理項(xiàng)目財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)工作的日常管理。
第五條（資金來(lái)源）
合同能源管理項(xiàng)目財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金）由中央財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金和本市節(jié)能減排專(zhuān)項(xiàng)資金安排，實(shí)行公開(kāi)、公正管理，接受社會(huì)監(jiān)督。
第二章 支持對(duì)象和范圍
第六條（支持對(duì)象）
財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金支持的對(duì)象是經(jīng)國(guó)家或者本市備案的實(shí)施節(jié)能效益分享型和節(jié)能量保證型合同能源管理項(xiàng)目的節(jié)能服務(wù)公司。
第七條（支持范圍）
財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金用于支持在本市范圍內(nèi)采用合同能源管理方式實(shí)施的節(jié)能改造項(xiàng)目。
已享受?chē)?guó)家及本市其他相關(guān)補(bǔ)助政策的合同能源管理項(xiàng)目，不納入本辦法支持范圍。
第八條（備案制度）
國(guó)家和本市對(duì)節(jié)能服務(wù)公司實(shí)施備案和動(dòng)態(tài)管理制度。
申報(bào)國(guó)家備案的節(jié)能服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)向管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委、市建設(shè)交通委、市財(cái)政局聯(lián)合進(jìn)行初審，由市發(fā)展改革委、市財(cái)政局將通過(guò)初審的節(jié)能服務(wù)公司名單匯總上報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部評(píng)審確認(rèn)。
申報(bào)本市備案的節(jié)能服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)向管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，由市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委、市建設(shè)交通委、市財(cái)政局聯(lián)合評(píng)審確認(rèn)，具體按《上海市節(jié)能服務(wù)機(jī)構(gòu)備案管理辦法》〔滬經(jīng)信法（2010）544號(hào)〕執(zhí)行。
第三章 支持條件
第九條（中央財(cái)政支持條件）
申請(qǐng)中央財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）節(jié)能服務(wù)公司投資70%以上，并在合同中約定節(jié)能效益分享方式；
（二）項(xiàng)目在本市地域內(nèi)實(shí)施，單個(gè)項(xiàng)目年節(jié)能量（指節(jié)能能力）在10000噸標(biāo)準(zhǔn)煤以下、100噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上（含），其中工業(yè)項(xiàng)目年節(jié)能量在500噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上（含）；
（三）用能計(jì)量裝置齊備，具備完善的能源統(tǒng)計(jì)和管理制度，節(jié)能量可計(jì)量、可監(jiān)測(cè)、可核查。
第十條（地方財(cái)政支持條件）
未得到國(guó)家獎(jiǎng)勵(lì)的,申請(qǐng)地方財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）項(xiàng)目由在本市注冊(cè)的、具有獨(dú)立法人資格、經(jīng)本市備案的節(jié)能服務(wù)公司在本市地域內(nèi)實(shí)施；
（二）節(jié)能服務(wù)公司投資50%以上，合同金額在15萬(wàn)元以上（含），單個(gè)項(xiàng)目年節(jié)能量在50噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上（含）。
第四章 支持方式和獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)
第十一條（支持方式）
中央財(cái)政對(duì)合同能源管理項(xiàng)目按年節(jié)能量和規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)。
地方財(cái)政對(duì)合同能源管理項(xiàng)目采用按年節(jié)能量獎(jiǎng)勵(lì)與按年節(jié)能率獎(jiǎng)勵(lì)兩種方式，節(jié)能服務(wù)公司可以在兩種方式中任選一種。
第十二條（獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)）
符合中央財(cái)政支持條件的合同能源管理項(xiàng)目，獎(jiǎng)勵(lì)資金由中央財(cái)政和本市財(cái)政共同負(fù)擔(dān)，其中：中央財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)為240元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤，本市財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)為360元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤，合計(jì)獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)為600元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤，單個(gè)項(xiàng)目最高獎(jiǎng)勵(lì)額不超過(guò)600萬(wàn)元。
符合地方財(cái)政支持條件的合同能源管理項(xiàng)目，獎(jiǎng)勵(lì)資金由本市財(cái)政負(fù)擔(dān)，其中：
（一）節(jié)能效益分享型合同能源管理項(xiàng)目按年節(jié)能量獎(jiǎng)勵(lì)的，獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)為500元/噸標(biāo)準(zhǔn)煤。
（二）節(jié)能效益分享型合同能源管理項(xiàng)目按年節(jié)能率獎(jiǎng)勵(lì)的，根據(jù)實(shí)際年節(jié)能率計(jì)算獎(jiǎng)勵(lì)資金。對(duì)實(shí)施節(jié)能改造后年節(jié)能率在15%-25%的項(xiàng)目給予不超過(guò)項(xiàng)目節(jié)能措施投資20%的獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)實(shí)施節(jié)能改造后年節(jié)能率在25%以上的項(xiàng)目給予不超過(guò)項(xiàng)目節(jié)能措施投資30%的獎(jiǎng)勵(lì)。
（三）節(jié)能量保證型合同能源管理項(xiàng)目的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)按節(jié)能效益分享型合同能源管理項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)的60%執(zhí)行。
（四）單個(gè)項(xiàng)目最高獎(jiǎng)勵(lì)額不超過(guò)500萬(wàn)元。
第十三條（其他獎(jiǎng)勵(lì)措施）
對(duì)符合中央財(cái)政和地方財(cái)政支持條件的合同能源管理項(xiàng)目，再對(duì)其前期診斷費(fèi)用給予一次性補(bǔ)助。其中，對(duì)合同金額在200萬(wàn)元以上（含）且年節(jié)能量在500噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上（含）的合同能源管理項(xiàng)目，給予一次性補(bǔ)助6萬(wàn)元；對(duì)其他合同能源管理項(xiàng)目，給予一次性補(bǔ)助3萬(wàn)元。
第五章 資金申請(qǐng)和撥付
第十四條（項(xiàng)目備案）
節(jié)能服務(wù)公司申請(qǐng)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金，應(yīng)當(dāng)在與用能單位簽訂合同后3個(gè)月內(nèi)向管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目備案。
第十五條（項(xiàng)目申請(qǐng)）
合同能源管理項(xiàng)目完工且正常運(yùn)行3個(gè)月，經(jīng)合同雙方驗(yàn)收后，節(jié)能服務(wù)公司可以向管理機(jī)構(gòu)提出財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金申請(qǐng)，并提供以下材料：
（一）實(shí)施合同能源管理項(xiàng)目申請(qǐng)表和申請(qǐng)報(bào)告；
（二）合同能源管理項(xiàng)目的可行性報(bào)告或者實(shí)施方案；
（三）實(shí)施合同能源管理的商業(yè)合同；
（四）合同能源管理項(xiàng)目的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。
第十六條（項(xiàng)目審核）
管理機(jī)構(gòu)組織對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審核。其中，對(duì)年節(jié)能量超過(guò)1000噸標(biāo)準(zhǔn)煤或者財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)金額超過(guò)50萬(wàn)元的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按《上海市節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)管理辦法》〔滬發(fā)改環(huán)資（2010）052號(hào)〕等規(guī)定，委托本市節(jié)能量審核機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核；對(duì)其他項(xiàng)目，可以采取組織專(zhuān)家評(píng)審等方式進(jìn)行審核。
市節(jié)能減排專(zhuān)項(xiàng)資金安排一定的審核經(jīng)費(fèi)，用于本市合同能源管理項(xiàng)目的項(xiàng)目評(píng)審、節(jié)能量審核等工作，具體額度可參照中央財(cái)政經(jīng)費(fèi)安排標(biāo)準(zhǔn)確定。
第十七條（項(xiàng)目審定和資金撥付）
管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目審核結(jié)果報(bào)市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委、市建設(shè)交通委、市財(cái)政局聯(lián)合審定。
市經(jīng)濟(jì)信息化委根據(jù)聯(lián)合審定意見(jiàn)，向市節(jié)能減排辦申請(qǐng)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金計(jì)劃。
市經(jīng)濟(jì)信息化委依據(jù)市節(jié)能減排辦下達(dá)的財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金計(jì)劃，向市財(cái)政局提交撥款申請(qǐng)函。
市財(cái)政局收到撥款申請(qǐng)函后，依據(jù)財(cái)政專(zhuān)項(xiàng)資金支付管理的有關(guān)規(guī)定，將財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金撥付給節(jié)能服務(wù)公司。
第十八條（情況報(bào)告）
每季度結(jié)束后10日內(nèi)，市財(cái)政局應(yīng)當(dāng)會(huì)同市發(fā)展改革委填制《合同能源管理項(xiàng)目財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金安排使用情況季度統(tǒng)計(jì)表》，并分別上報(bào)財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委。
每年2月底前，市財(cái)政局根據(jù)上年度本市合同能源管理項(xiàng)目實(shí)施及節(jié)能效果、中央財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金安排使用及結(jié)余、地方財(cái)政配套等情況，編制《合同能源管理項(xiàng)目中央財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金年度清算情況表》報(bào)財(cái)政部。
第十九條（資金結(jié)轉(zhuǎn)）
本市結(jié)余的中央財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金指標(biāo)結(jié)轉(zhuǎn)下一年度安排使用。
第六章 監(jiān)督管理
第二十條（監(jiān)督管理）
本市建立財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金使用績(jī)效跟蹤考評(píng)和監(jiān)督管理制度，落實(shí)部門(mén)管理責(zé)任和科學(xué)決策程序。市相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)每年對(duì)合同能源管理項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)；市節(jié)能減排辦對(duì)全市合同能源管理項(xiàng)目進(jìn)行抽查和評(píng)估；市財(cái)政局和市審計(jì)局對(duì)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金的使用情況和項(xiàng)目執(zhí)行情況分別進(jìn)行監(jiān)督、稽查和審計(jì)。
第二十一條（法律責(zé)任）
節(jié)能服務(wù)公司對(duì)財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。對(duì)弄虛作假、騙取財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金的節(jié)能服務(wù)公司，除追繳財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金外，將取消其財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金申報(bào)資格并記入誠(chéng)信檔案。節(jié)能服務(wù)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有弄虛作假行為的,由其上級(jí)單位予以處分；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。
第二十二條（資金使用要求）
財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金必須專(zhuān)款專(zhuān)用，任何單位不得以任何理由、任何形式截留或者挪用。對(duì)違反規(guī)定的，按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等規(guī)定進(jìn)行處分。
第七章 附則
第二十三條（有關(guān)用語(yǔ)的含義）
本辦法有關(guān)用語(yǔ)含義如下：
節(jié)能效益分享型合同能源管理，是指在合同期限內(nèi)，用能單位和節(jié)能服務(wù)公司根據(jù)約定的比例共同分享節(jié)能效益，合同能源管理項(xiàng)目的投入大部分由節(jié)能服務(wù)公司承擔(dān)。
節(jié)能量保證型合同能源管理，是指先由節(jié)能服務(wù)公司出資50%以上實(shí)施節(jié)能項(xiàng)目，并保證承諾的節(jié)能量；項(xiàng)目實(shí)施完畢，經(jīng)雙方確認(rèn)達(dá)到承諾的節(jié)能量的，由用能單位向節(jié)能服務(wù)公司支付相關(guān)費(fèi)用，達(dá)不到承諾的節(jié)能量的，由節(jié)能服務(wù)公司按合同約定給予用能單位補(bǔ)足或者賠償。
年節(jié)能率，是指實(shí)施節(jié)能改造后年節(jié)能量占本單位或者該幢建筑實(shí)施節(jié)能改造前年耗能的比重。
第二十四條（應(yīng)用解釋?zhuān)?br/>本辦法由市經(jīng)濟(jì)信息化委會(huì)同市發(fā)展改革委、市建設(shè)交通委、市財(cái)政局按照各自職責(zé)負(fù)責(zé)解釋。
第二十五條（實(shí)施日期）
本辦法自2011年1月21日起施行，有效期為5年。2008年9月28日原上海市經(jīng)委、市財(cái)政局發(fā)布的《上海市合同能源管理項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)扶持實(shí)施辦法》〔滬經(jīng)節(jié)（2008）560號(hào)〕同時(shí)廢止。
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